肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目管理辦法（試行）

第一章  總  則

　　第一條 為進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革和科技領(lǐng)域“放管服”改革，規(guī)范肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目（以下簡稱指導(dǎo)類項(xiàng)目）管理，強(qiáng)化行業(yè)科技資源和科技研發(fā)活動(dòng)統(tǒng)籌，鼓勵(lì)全社會自主創(chuàng)新，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展，結(jié)合省市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定和工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 指導(dǎo)類項(xiàng)目是指以科技政策為引導(dǎo)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)全部由項(xiàng)目單位自行籌措，參照肇慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，并在一定時(shí)間內(nèi)開展的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)活動(dòng)。按照“部門推薦、入庫管理、擇優(yōu)出庫、事后認(rèn)定”的方式進(jìn)行組織實(shí)施。

　　第三條 指導(dǎo)類項(xiàng)目按照行業(yè)分類將項(xiàng)目專題分為農(nóng)業(yè)、工業(yè)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)保、社會發(fā)展等專題，肇慶市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）可根據(jù)肇慶市科技工作重點(diǎn)和相關(guān)要求，對項(xiàng)目專題及專題具體方向進(jìn)行確定和調(diào)整。

　　第四條 本辦法適用于指導(dǎo)類項(xiàng)目的入庫、推薦、實(shí)施、出庫、認(rèn)定、終止和監(jiān)管等各環(huán)節(jié)的組織管理工作。

第二章  職責(zé)分工

　　第五條 指導(dǎo)類項(xiàng)目的組織管理主體包括：市科技局、縣級科技主管部門、市縣兩級行業(yè)主管部門。指導(dǎo)類項(xiàng)目的實(shí)施主體包括：項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員。

　　第六條 市科技局負(fù)責(zé)發(fā)布年度項(xiàng)目入庫申報(bào)通知，組織項(xiàng)目的申報(bào)、審核、評審、入庫、變更、出庫、認(rèn)定、終止等管理以及監(jiān)督檢查?？筛鶕?jù)需要委托第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)指導(dǎo)類項(xiàng)目的審核、評審、終止等事務(wù)性工作。

　　第七條 縣級科技主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)指導(dǎo)類項(xiàng)目的組織申報(bào)、審核、推薦等管理，協(xié)助對在庫項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查；受市科技局委托開展項(xiàng)目相關(guān)工作。

　　第八條 市縣兩級行業(yè)主管部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)本地區(qū)本行業(yè)指導(dǎo)類項(xiàng)目的組織申報(bào)、審核、入庫推薦等管理以及監(jiān)督檢查。行業(yè)主管部門包括：農(nóng)業(yè)農(nóng)村、教育、公安、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境、民政、林業(yè)等政府行政部門。

　　第九條 實(shí)施主體負(fù)責(zé)按要求完成項(xiàng)目入庫申報(bào)，建立健全單位內(nèi)部項(xiàng)目管理制度并做好項(xiàng)目的自主組織實(shí)施，及時(shí)報(bào)告實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，完成項(xiàng)目出庫、終止等工作，按要求完成科技統(tǒng)計(jì)工作，接受相關(guān)部門的審計(jì)和監(jiān)督。

第三章  入庫和在庫培育

　　第十條 指導(dǎo)類項(xiàng)目采取推薦入庫、在庫培育、出庫認(rèn)定的管理方式。

　　第十一條 入庫流程依照以下流程辦理：

　?。ㄒ唬┦锌萍季职l(fā)布年度入庫申報(bào)指南，明確申報(bào)入庫的條件、時(shí)間、方式等要求，并通過市科技局門戶網(wǎng)站向社會發(fā)布；

　?。ǘ╉?xiàng)目負(fù)責(zé)人登錄肇慶市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺，在線填報(bào)《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目申請書》，并上傳有效的支撐依據(jù)等附件資料，提出項(xiàng)目入庫申請；

　?。ㄈ╉?xiàng)目牽頭單位通過內(nèi)部科學(xué)決策和內(nèi)部公示后，確定入庫推薦名單，出具推薦函，經(jīng)市縣兩級行業(yè)主管部門加注同意立項(xiàng)意見并報(bào)送市科技局。其中，大專院校以及未有明確行業(yè)主管部門的市直科研機(jī)構(gòu)的推薦函，直接報(bào)送市科技局；

　　（四）市科技局對項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行誠信審查，通過后在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日，公示無異議后，下達(dá)項(xiàng)目入庫通知。

　　第十二條 項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)按照本辦法第三條的行業(yè)分類組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行項(xiàng)目申請，開展內(nèi)部科學(xué)決策，并按照第十一條入庫流程進(jìn)行推薦。對于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出的不屬于項(xiàng)目牽頭單位所屬行業(yè)分類的項(xiàng)目申請，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)組織相關(guān)行業(yè)專家評審后方可推薦。評審專家選取應(yīng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬┰u審專家組原則上由不少于3人以上單數(shù)的專家組成，應(yīng)至少有1名具有高級及以上職稱。評審專家所從事技術(shù)領(lǐng)域與評審項(xiàng)目領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)具有一致性，且在本領(lǐng)域內(nèi)具有較為豐富的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；

　?。ǘ┥婕皩W(xué)科交叉研究的項(xiàng)目，評審專家應(yīng)當(dāng)包括所涉及各學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域；

　　（三）與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員存在直接利益關(guān)系，項(xiàng)目牽頭單位不得將其選為評審專家。

　　第十三條 項(xiàng)目牽頭單位類型包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等。屬于與肇慶市各級政府協(xié)議共建的上述類型單位在肇慶設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)主要在肇慶市內(nèi)實(shí)施。項(xiàng)目牽頭單位對推薦入庫項(xiàng)目所涉及的申報(bào)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目入庫申請資料、內(nèi)部決策以及公示等資料，由項(xiàng)目牽頭單位存檔備查。

　　第十四條 申報(bào)入庫的項(xiàng)目必須具備科學(xué)性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性和實(shí)用性，應(yīng)滿足以下基本條件：

　?。ㄒ唬┭芯績?nèi)容原則上應(yīng)達(dá)到市內(nèi)首創(chuàng)及以上水平；

　　（二）應(yīng)具備完成項(xiàng)目所需的實(shí)驗(yàn)場所和基礎(chǔ)條件；

　?。ㄈ?yīng)有明確的出庫指標(biāo)，完成發(fā)表相關(guān)研究論文、獲得知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)（包含：著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等）、獲準(zhǔn)藥物臨床試驗(yàn)、取得醫(yī)療器械注冊證等至少1項(xiàng)成果；

　?。ㄋ模?yīng)提供科技查新報(bào)告和可行性報(bào)告。

　　屬于產(chǎn)品（服務(wù)）常規(guī)性升級，對某項(xiàng)科研成果的直接應(yīng)用（如直接采用公開的新工藝、材料、裝置、產(chǎn)品、服務(wù)或知識等），商品化后提供的技術(shù)支持活動(dòng)，對現(xiàn)存產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、材料或工藝流程進(jìn)行的重復(fù)或簡單改變，常規(guī)的質(zhì)量控制、測試分析、維修維護(hù)等的項(xiàng)目，項(xiàng)目牽頭單位不得推薦入庫。

　　第十五條 申報(bào)入庫項(xiàng)目如涉及科研倫理與科技安全（如生命科學(xué)、生物安全、信息安全等）相關(guān)問題，申請人在項(xiàng)目申請及實(shí)施過程中須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國生物安全法》等國家法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的實(shí)施方案的通知》的相關(guān)要求。

　　第十六條 項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)嚴(yán)格把控申報(bào)入庫項(xiàng)目的形式審查，有下列情況之一者，不予推薦入庫:

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有違反科研誠信管理要求有關(guān)情形的；

　?。ǘ﹪?、省、市科技計(jì)劃已立項(xiàng)項(xiàng)目，指導(dǎo)類項(xiàng)目已立項(xiàng)項(xiàng)目；

　?。ㄈ┮延?項(xiàng)在研指導(dǎo)類項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，不得以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身份申報(bào)新的指導(dǎo)類項(xiàng)目；

　　（四）項(xiàng)目牽頭單位沒有自籌經(jīng)費(fèi)投入。

　　第十七條 嚴(yán)格管理項(xiàng)目在庫培育期限。醫(yī)療衛(wèi)生專題在庫培育期限一般為3年（最長期限不得超過4年），其他專題在庫培育期限為2年。根據(jù)入庫申報(bào)通知發(fā)布時(shí)間確定培養(yǎng)期，上半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報(bào)通知發(fā)布當(dāng)年7月1日起算；下半年發(fā)布通知，培養(yǎng)期從入庫申報(bào)通知發(fā)布后次年1月1日起算。

　　第十八條 指導(dǎo)類項(xiàng)目以自我管理為主，市科技局和縣級科技管理部門原則上不組織開展過程檢查。

　　第十九條 在庫培育期間，項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目期限、項(xiàng)目指標(biāo)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額不予變更。項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目組成員、技術(shù)路線、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算可在項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，經(jīng)項(xiàng)目牽頭單位內(nèi)部決策自行變更。項(xiàng)目變更資料由項(xiàng)目牽頭單位自行保存，并作為項(xiàng)目出庫資料。

　　第二十條 項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)建立完善的項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)管理制度，并依據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)輔助賬，做好項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的歸集。

　　第二十一條 項(xiàng)目牽頭單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員應(yīng)嚴(yán)格遵守科研誠信要求，履行勤勉責(zé)任義務(wù)，遵守法律法規(guī)和公司章程‌，加強(qiáng)資金、人員、儀器設(shè)備等創(chuàng)新資源統(tǒng)籌投入，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

第四章  出庫和認(rèn)定

　　第二十二條 市科技局原則上每年集中組織1次指導(dǎo)類項(xiàng)目出庫工作，發(fā)布出庫申請通知，明確出庫要求。項(xiàng)目入庫滿1年且已完成項(xiàng)目申請書內(nèi)容的，可申請出庫。項(xiàng)目出庫方式包括審核出庫和評審出庫。

　　第二十三條 審核出庫是指在庫培育期限內(nèi)，完成1項(xiàng)（含）以上與項(xiàng)目研究相關(guān)成果的，包括：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為論文第一作者或通訊作者發(fā)表SCI、EI或ISTP高水平論文，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為專利第一或第二發(fā)明人獲得發(fā)明專利（含PCT專利）授權(quán)，項(xiàng)目成果獲準(zhǔn)藥物臨床試驗(yàn)、取得醫(yī)療器械注冊證等，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出出庫申請，項(xiàng)目牽頭單位審核通過后直接予以出庫。

　　第二十四條 未達(dá)到審核出庫條件的項(xiàng)目，均采取評審出庫。評審出庫是指項(xiàng)目牽頭單位組織技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?，以《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目申請書》為依據(jù)，就項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、成果形式等完成情況進(jìn)行評審。指導(dǎo)類項(xiàng)目資金為自籌，不需進(jìn)行財(cái)務(wù)評審。對于完成項(xiàng)目內(nèi)容、達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)的，評審結(jié)果為通過，否則為不通過。指導(dǎo)類項(xiàng)目的出庫評審采取一次性評審，評審不通過的項(xiàng)目，不得反復(fù)評審。

　　第二十五條 項(xiàng)目牽頭單位就達(dá)到出庫條件的項(xiàng)目提出出庫評審方案，包括評審方式、評審專家名單、評審時(shí)間地點(diǎn)安排等。經(jīng)縣級科技主管部門審定同意后實(shí)施。市直單位直接報(bào)送市科技局審定。

　　第二十六條 牽頭單位選取出庫評審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性、公正性、專業(yè)性、組成合理性以及回避的原則。評審專家的確定參照本辦法第十二條。

　　第二十七條 出庫結(jié)果實(shí)行報(bào)送制度。項(xiàng)目牽頭單位將審核出庫和評審出庫的結(jié)果在單位內(nèi)部公示5個(gè)工作日后，報(bào)縣級科技主管部門審核后報(bào)送市科技局。市直單位直接報(bào)送市科技局。

　　第二十八條 市科技局對通過審核出庫和評審出庫的項(xiàng)目，在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。公示無異議后，由市科技局認(rèn)定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目，并下達(dá)認(rèn)定通知。

　　第二十九條 項(xiàng)目出庫資料的原件由項(xiàng)目牽頭單位存檔。

　　第三十條 項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可主動(dòng)申請項(xiàng)目終止，經(jīng)市科技局同意后予以終止。出庫評審不通過和不能按時(shí)完成出庫的，項(xiàng)目自動(dòng)終止。市科技局在市科技局門戶網(wǎng)站對項(xiàng)目終止情況公示5個(gè)工作日，公示無異議后，市科技局下達(dá)項(xiàng)目終止通知。對無正當(dāng)理由不能按時(shí)完成出庫，造成項(xiàng)目自動(dòng)終止的，項(xiàng)目牽頭單位可以限制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人2年內(nèi)不得申報(bào)指導(dǎo)類項(xiàng)目入庫。

　　第三十一條 在庫指導(dǎo)類項(xiàng)目如被發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)和違背科研誠信等情況，由市科技局予以強(qiáng)制終止。對強(qiáng)制終止項(xiàng)目，由市科技局按照國家、省、市科研誠信管理的有關(guān)規(guī)定對項(xiàng)目實(shí)施主體給予處理。

　　第三十二條 符合以下條件的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，可以直接審核認(rèn)定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目包括企業(yè)面向高校及科研院所開展的合作項(xiàng)目，也包括企業(yè)與從事研發(fā)相關(guān)的科技型企業(yè)的合作項(xiàng)目；

　?。ǘ┊a(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目按規(guī)定完成技術(shù)合同認(rèn)定登記，其中：項(xiàng)目牽頭單位為技術(shù)合同“賣方”，項(xiàng)目合作單位為技術(shù)合同“買方”；

　?。ㄈ┊a(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目經(jīng)技術(shù)合同登記機(jī)構(gòu)認(rèn)定為“委托開發(fā)技術(shù)合同”或“合作開發(fā)技術(shù)合同”，且單個(gè)項(xiàng)目技術(shù)交易額達(dá) 100萬元及以上。

　　“賣方”單位牽頭組織實(shí)施技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的第一責(zé)任人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。單個(gè)項(xiàng)目合同存在多個(gè)“賣方”單位的，由“賣方”單位協(xié)商確定唯一的項(xiàng)目牽頭單位，其他“賣方”單位可認(rèn)定為項(xiàng)目合作單位。

　　第三十三條 擬申請直接審核認(rèn)定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目的，依照以下流程辦理：

　?。ㄒ唬┦锌萍季职l(fā)布申報(bào)指南后，項(xiàng)目申報(bào)人登錄肇慶市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺，在線填報(bào)《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目申請書》，并上傳有效的支撐依據(jù)等附件資料，提出項(xiàng)目認(rèn)定申請；

　?。ǘ┙?jīng)項(xiàng)目牽頭單位審批同意報(bào)縣級科技主管部門審核，縣級科技主管部門將通過審核的項(xiàng)目推薦到市科技局（市直單位項(xiàng)目由項(xiàng)目牽頭單位審核后直接推薦到市科技局）；

　　（三）市科技局對推薦項(xiàng)目進(jìn)行審核，對項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行誠信審查，通過后在市科技局門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日，公示無異議后，由市科技局認(rèn)定為肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目，并下達(dá)認(rèn)定通知。

第五章  附 則

　　第三十四條 本辦法由肇慶市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋，自2024年12月9日起實(shí)施，試行期1年。原《肇慶市科技創(chuàng)新指導(dǎo)類項(xiàng)目管理工作規(guī)程》（肇科〔2022〕34號）廢止。

　　第三十五條 本辦法實(shí)施之前立項(xiàng)且尚未驗(yàn)收、終止的指導(dǎo)類項(xiàng)目，按本工作辦法執(zhí)行。

    附件1：推薦入庫流程圖

    附件2：項(xiàng)目出庫流程圖