廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金管理暫行辦法

　　第一章  總則

　　第一條 為規(guī)范廣州南沙新區(qū)科技創(chuàng)新母基金（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)母基金”）的管理與運(yùn)作，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)政〔2015〕210號(hào)）、《廣州市科技創(chuàng)新條例》以及《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，制定本辦法?？苿?chuàng)母基金的申報(bào)、審批、投資、退出等管理活動(dòng)適用本辦法。

　　第二條 科創(chuàng)母基金是由南沙開發(fā)區(qū)管委會(huì)出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作，不以盈利為目的的政策性母基金，發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新類項(xiàng)目，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，助力南沙打造大灣區(qū)國(guó)際科創(chuàng)中心重要承載區(qū)。

　　第三條 科創(chuàng)母基金的對(duì)外投資主體是廣州南沙區(qū)科工創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司，行使出資人職責(zé)?？苿?chuàng)母基金規(guī)模為20億元人民幣，所需資金在區(qū)財(cái)政經(jīng)費(fèi)中安排，科創(chuàng)母基金規(guī)模視年度預(yù)算安排和實(shí)際運(yùn)作情況可予以調(diào)整?？苿?chuàng)母基金也可接受個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金及其他各類資金。

　　第四條 科創(chuàng)母基金決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“決策委員會(huì)”）為科創(chuàng)母基金的重大事項(xiàng)最終決策機(jī)構(gòu)。

　　第五條 科創(chuàng)母基金以與社會(huì)資本共同出資發(fā)起新設(shè)子基金為主，也可以采取增資方式參投已設(shè)立的子基金。子基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立。在采用有限合伙制形式下，科創(chuàng)母基金只能作為有限合伙人（LP）身份出資參股子基金；在采用公司制形式下，科創(chuàng)母基金以股東身份參與子基金。

　　第六條 科創(chuàng)母基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

　　第二章  管理職責(zé)

　　第七條 決策委員會(huì)作為科創(chuàng)母基金的最終決策機(jī)構(gòu)，由分管科技的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，區(qū)科技部門、發(fā)改部門、工信部門、財(cái)政部門、招商部門、金融部門及廣州南沙科金控股集團(tuán)有限公司等有關(guān)單位各委派一名領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任成員，決策委員會(huì)會(huì)議的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上的成員同意通過。

　　決策委員會(huì)主要職責(zé)：

　?。ㄒ唬彾苿?chuàng)母基金管理辦法等科創(chuàng)母基金運(yùn)作管理和評(píng)估考核的相關(guān)制度；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)科創(chuàng)母基金投資和退出等重大事項(xiàng)的決策；

　?。ㄈ徸h科創(chuàng)母基金的年度投資計(jì)劃和運(yùn)營(yíng)報(bào)告；

　?。ㄋ模徸h科創(chuàng)母基金暫未投資資金管理等工作；

　?。ㄎ澹┠仙抽_發(fā)區(qū)管委會(huì)授權(quán)的其他事宜。

　　第八條 決策委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)科技部門，主要負(fù)責(zé)決策委員會(huì)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

　　（一）組織召開決策委員會(huì)會(huì)議；

　?。ǘ┚幹瓶苿?chuàng)母基金年度預(yù)算與年度決算；

　　（三）擬定科創(chuàng)母基金管理辦法等科創(chuàng)母基金運(yùn)作管理的相關(guān)制度，并報(bào)決策委員會(huì)審定；

　?。ㄋ模┍O(jiān)督科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況，并委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)母基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估；

　?。ㄎ澹﹫?zhí)行決策委員會(huì)交辦的其他工作。

　　第九條 科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行明確，主要包括但不限于：

　?。ㄒ唬┙M織對(duì)子基金及申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查、協(xié)議談判，按程序簽訂合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)法律文本；

　　（二）代表科創(chuàng)母基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行科創(chuàng)母基金投后管理職責(zé)，監(jiān)督子基金投向；

　　（三）定期向決策委員會(huì)辦公室報(bào)告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況及相關(guān)重大情況；

　?。ㄋ模Q策委員會(huì)授權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)。

　　第十條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在南沙區(qū)內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開設(shè)科創(chuàng)母基金專戶，對(duì)受托管理的科創(chuàng)母基金實(shí)行專戶管理。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)選定托管銀行的條件及具體要求，原則上應(yīng)符合以下條件：

　　（一）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；

　?。ǘ┳罱暌陨媳３至己玫呢?cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；

　　（三）與政府部門開展科技金融業(yè)務(wù)合作情況良好的銀行優(yōu)先考慮。

　　第三章  受托管理機(jī)構(gòu)

　　第十一條 科創(chuàng)母基金由區(qū)科技部門依法遴選受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理，并由雙方簽訂委托管理協(xié)議。

　　第十二條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、南沙開發(fā)區(qū)管委會(huì)有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對(duì)科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理。區(qū)科技部門根據(jù)科創(chuàng)母基金年度資金安排計(jì)劃，確定委托管理資金額度，可視年度運(yùn)行情況，對(duì)委托管理資金額度予以調(diào)整。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)管理期限原則為10年，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，區(qū)科技部門可做調(diào)整。

　　第十三條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在科創(chuàng)母基金中提取。管理費(fèi)采用當(dāng)年預(yù)提、次年清算的方式支付，按考核優(yōu)秀等次預(yù)提當(dāng)年30%的管理費(fèi)。區(qū)科技部門對(duì)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果，以該年度未退出的子基金投資額為基數(shù)，確定管理費(fèi)用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。ㄒ唬┛苿?chuàng)母基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金實(shí)際出資額分別核定為：1億元人民幣及以下按1.2%、超過1億元人民幣至低于5億元人民幣（含5億元人民幣）部分按1%、超過5億元人民幣部分按0.8%予以支付。

　?。ǘ┛苿?chuàng)母基金考核結(jié)果為合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金出資額分別核定為：1億元人民幣及以下按1%、超過1億元人民幣至低于5億元人民幣（含5億元人民幣）部分按0.8%、超過5億元人民幣部分按0.6%予以支付。

　?。ㄈ┛苿?chuàng)母基金考核結(jié)果為不合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。

　　第十四條 受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，決策委員會(huì)辦公室可根據(jù)約定解除合同并另行公開遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。

　　第四章  投資管理

　　第十五條 科創(chuàng)母基金重點(diǎn)投資于以新一代信息技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、人工智能、海洋經(jīng)濟(jì)、航空航天、新材料、新能源、先進(jìn)制造業(yè)等南沙區(qū)重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橹饕顿Y方向的子基金。子基金投資項(xiàng)目應(yīng)聚焦子基金申報(bào)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在該領(lǐng)域投資規(guī)模不低于子基金總規(guī)模的60%。

　　第十六條 子基金應(yīng)在南沙區(qū)注冊(cè)。

　　第十七條 子基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立，應(yīng)嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)運(yùn)作。

　　第十八條 子基金投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)（并購基金除外），不得再投資于其他基金。

　　第十九條 科創(chuàng)母基金投資天使類子基金和創(chuàng)投類子基金，對(duì)天使類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的50%，對(duì)創(chuàng)投類子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大股東。

　　每支子基金募集資金總額原則上不低于3000萬元人民幣，科創(chuàng)母基金最高出資金額原則上不超過1億元人民幣，對(duì)于行業(yè)排名前10名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科集團(tuán)、投中集團(tuán)等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的“中國(guó)早期投資機(jī)構(gòu)30強(qiáng)”“中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)50強(qiáng)”等相關(guān)行業(yè)排名）所申報(bào)的子基金，可適當(dāng)放寬科創(chuàng)母基金出資規(guī)模上限。

　　天使類子基金應(yīng)100%投資于天使類項(xiàng)目（天使子基金后續(xù)追加投資的項(xiàng)目除外）。天使子基金投資的天使類項(xiàng)目原則上應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鸬耐顿Y應(yīng)為其首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資或本基金投資決策時(shí)企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過5年（生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)設(shè)立時(shí)間可放寬至不超過10年）；

　?。ǘ┢髽I(yè)從業(yè)人數(shù)不超過200人，資產(chǎn)總額或年銷售收入不超過人民幣3000萬元人民幣；

　　（三）主要在國(guó)家、省、市重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，從事技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)或從事商業(yè)模式創(chuàng)新等南沙區(qū)扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)。

　　第二十條 區(qū)級(jí)科創(chuàng)母基金支持市、區(qū)形成科創(chuàng)母基金（或其他政府引導(dǎo)基金）聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)市科創(chuàng)母基金（或其他政府引導(dǎo)基金）合作設(shè)立的子基金，可優(yōu)先納入子基金支持范圍。各級(jí)引導(dǎo)基金出資比例合計(jì)不超過子基金規(guī)模的60%，且區(qū)科創(chuàng)母基金出資金額不超過市科創(chuàng)母基金出資金額。

　　第二十一條 天使類子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的10%，投資期內(nèi)，天使類子基金可對(duì)其已投項(xiàng)目進(jìn)行追加投資（對(duì)已經(jīng)投資的超出天使類項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目再次投資的行為），用于追加投資的額度不超過子基金規(guī)模的35%，追加投資后單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不超過子基金規(guī)模的20%。

　　創(chuàng)投類子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

　　第二十二條 子基金投資于南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.5倍，天使類子基金可放寬至不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.2倍。以下情形均可認(rèn)定為投資南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：

　?。ㄒ唬┲苯油顿Y注冊(cè)地為南沙區(qū)的企業(yè)；

　?。ǘ┰谧踊鸫胬m(xù)期內(nèi)，廣州市以外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷往南沙區(qū)并實(shí)際運(yùn)營(yíng)（承諾五年內(nèi)不得搬離南沙區(qū)），或被南沙區(qū)注冊(cè)登記企業(yè)收購（限于控股型收購）的情形；

　　（三）子基金投資的南沙區(qū)以外的被投企業(yè)以股權(quán)投資方式投資南沙區(qū)已有企業(yè)的，按其實(shí)際投資金額納入返投計(jì)算范圍，且以子基金對(duì)其投資金額為限；

　?。ㄋ模┳踊鹜顿Y的南沙區(qū)以外的被投企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶南沙區(qū)的，按其實(shí)際投資金額納入返投計(jì)算范圍，且以子基金對(duì)其投資金額為限（承諾五年內(nèi)不得搬離南沙區(qū)）；

　?。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其控股股東（公司制）實(shí)際出資管理的其他基金或以自有資金新增投資符合上述情形的，亦可納入返投計(jì)算范圍內(nèi)；

　?。┢渌?jīng)決策委員會(huì)辦公室認(rèn)定為投資南沙區(qū)企業(yè)的。

　　其中，上述第（二）種情形按子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計(jì)入子基金投資于南沙區(qū)企業(yè)的投資總額。

　　第二十三條 子基金管理機(jī)構(gòu)可以按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定從子基金資產(chǎn)中計(jì)提一定比例的管理費(fèi)用。科創(chuàng)母基金出資部分年度管理費(fèi)用一般不超過科創(chuàng)母基金對(duì)該子基金實(shí)繳金額的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在科創(chuàng)母基金簽署的合伙協(xié)議等法律文件中明確。

　　第二十四條 科創(chuàng)母基金賬戶中暫未投資的資金只能用于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。暫未投資的資金依據(jù)決策委員會(huì)授權(quán)進(jìn)行管理。

　　第二十五條 科創(chuàng)母基金的資金不得用于貸款，不得用于股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。

　　第五章  退出機(jī)制

　　第二十六條 子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。

　　第二十七條 子基金所投項(xiàng)目，按照市場(chǎng)化方式退出，包括二級(jí)市場(chǎng)交易退出、大股東回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，通過契約化方式約定，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照合伙協(xié)議或章程規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條 子基金完成科創(chuàng)母基金返投要求后，在有受讓人的情況下，科創(chuàng)母基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓科創(chuàng)母基金份額的權(quán)利?？苿?chuàng)母基金可在合伙協(xié)議等法律文件中約定，在科創(chuàng)母基金按照出資份額獲取相應(yīng)分紅后，可按以下方式退出：

　　（一）科創(chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；

　?。ǘ┛苿?chuàng)母基金所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計(jì)分紅高于同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；如累計(jì)分紅不足同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的利息與累計(jì)分紅的差額之和；

　?。ㄈ┛苿?chuàng)母基金所持有子基金份額超過5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照公共財(cái)政原則和科創(chuàng)母基金的運(yùn)作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。

　　第二十九條 為更好地發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)天使類子基金投資于在南沙區(qū)注冊(cè)的企業(yè)，在天使類子基金各合伙人收回全部實(shí)繳出資后，若滿足本辦法第十九條、第二十二條要求，科創(chuàng)母基金對(duì)投資于南沙地區(qū)項(xiàng)目所得的超額收益予以讓利，但不得承諾子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定的除外（以上所指超額收益系子基金的實(shí)際投資收益與基準(zhǔn)收益之差，其中，基準(zhǔn)收益由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)化原則與子基金管理機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議等法律文件中予以約定）。

　　第三十條 子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。

　　第六章  申報(bào)條件

　　第三十一條 科創(chuàng)母基金子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。以下機(jī)構(gòu)可作為子基金的申報(bào)機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┓弦韵聴l件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)：

　　1. 企業(yè)應(yīng)已依法完成注冊(cè)登記手續(xù)。原則上，企業(yè)成立時(shí)間滿1年，符合證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令105號(hào)）相關(guān)規(guī)定，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記或備案手續(xù)；

　　2. 實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；

　　3. 至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；

　　4. 有完善的投資基金管理制度；

　　5. 自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理3支（含）以上基金的經(jīng)驗(yàn)或3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功案例；

　　6. 最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

　　（二）符合以下條件的境外機(jī)構(gòu)：

　　1. 經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；

　　2. 凈資產(chǎn)不低于200萬美元或等值貨幣；

　　3. 經(jīng)營(yíng)管理境外投資基金，持續(xù)運(yùn)營(yíng)3年以上，有良好的投資業(yè)績(jī)、健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；

　　4. 最近三年未受所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；

　　5. 至少擁有1名具備5年以上和2名具備3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。

　　（三）國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位、國(guó)際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器等機(jī)構(gòu)，可以其管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)，或聯(lián)合社會(huì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)）申報(bào)。

　　第三十二條 子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)新設(shè)子基金，但子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)的已設(shè)基金滿足以下條件且滿足第三十四條規(guī)定條件的，子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)可不再新設(shè)子基金。科創(chuàng)母基金可以該已設(shè)基金已實(shí)繳數(shù)為基礎(chǔ)，依法依規(guī)進(jìn)行配資。

　?。ㄒ唬┳?cè)時(shí)間不超過12個(gè)月（自子基金注冊(cè)登記之日起至科創(chuàng)母基金受理申請(qǐng)之日止）；

　?。ǘ┩顿Y項(xiàng)目數(shù)不多于5個(gè)（截至科創(chuàng)母基金受理申請(qǐng)之日止）。

　　第三十三條 子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理人（境外申報(bào)機(jī)構(gòu)以其在境內(nèi)設(shè)立的適格主體作為子基金的基金管理人），也可指定或新設(shè)符合條件的全資或控股子公司作為子基金的基金管理人。子基金的基金管理人應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)應(yīng)已依法完成注冊(cè)登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣；

　?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)主要成員未有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

　　（三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

　　（四）出資不低于子基金規(guī)模的1%。

　　第三十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)除應(yīng)符合上述第三十三條規(guī)定的條件外，還應(yīng)至少滿足下列條件之一：

　?。ㄒ唬┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金累計(jì)投資項(xiàng)目（不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項(xiàng)目）資金規(guī)模不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣），或有3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功退出的案例（若申報(bào)天使類子基金，案例應(yīng)為早期項(xiàng)目成功退出的案例；若申報(bào)創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項(xiàng)目成功退出的案例）；

　　（二）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份，共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于5億元人民幣（或等值貨幣），或有3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功退出的案例（若申報(bào)天使類子基金，案例應(yīng)為早期項(xiàng)目成功退出的案例；若申報(bào)創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項(xiàng)目成功退出的案例）；

　　（三）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位或國(guó)際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的，該單位最近三年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目融資金額累計(jì)不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣）；

　　（四）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器等協(xié)助科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)的，最近三年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計(jì)不低于5000萬元人民幣（或等值貨幣）。

　　第七章  申報(bào)程序

　　第三十五條 科創(chuàng)母基金按照以下程序從申報(bào)機(jī)構(gòu)中甄選符合條件的合作機(jī)構(gòu)及組建子基金：

　　（一）公開征集。決策委員會(huì)辦公室會(huì)同科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制訂并面向社會(huì)發(fā)布申報(bào)指南。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南及本辦法的規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，報(bào)送科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)結(jié)合申報(bào)情況進(jìn)行預(yù)審立項(xiàng)；

　?。ǘ┍M職調(diào)查。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金及申報(bào)機(jī)構(gòu)（子基金管理人）開展盡職調(diào)查，并對(duì)其申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行核查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。如子基金已獲市科創(chuàng)母基金合作設(shè)立的，且子基金獲市科創(chuàng)母基金方案審定后未超過一年（以市科創(chuàng)母基金決策委員會(huì)審議通過之日算起），可直接采納市科創(chuàng)母基金的盡職調(diào)查報(bào)告，免除重復(fù)盡職調(diào)查；

　?。ㄈM定合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，結(jié)合專家評(píng)審意見提出擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額方案建議，報(bào)決策委員會(huì)辦公室審核；

　?。ㄋ模┥鐣?huì)公示。經(jīng)決策委員會(huì)辦公室審核后，將科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單向社會(huì)公示5個(gè)工作日；公示期間若發(fā)現(xiàn)問題，一經(jīng)核實(shí)，予以終止審議程序；

　　（五）審議決策。經(jīng)公示無異議或有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，決策委員會(huì)辦公室將科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單及意向出資方案提交決策委員會(huì)審定；

　?。┖炇饏f(xié)議?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)決策委員會(huì)最終審議決策的結(jié)果按照內(nèi)部程序，與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）簽訂合伙協(xié)議等相關(guān)法律文件；

　?。ㄆ撸┵Y金撥付?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，并根據(jù)簽署的合伙協(xié)議等有關(guān)法律文件完成出資；

　?。ò耍┩逗蠊芾?。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求開展投后管理，確保子基金按要求進(jìn)行投資；

　?。ň牛┩顺龌厥?。科創(chuàng)母基金從子基金退出時(shí)，科創(chuàng)母基金從子基金收回的投資及其他收益，用于科創(chuàng)母基金的再投入和相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)，滾動(dòng)發(fā)展，不得用于超出科創(chuàng)母基金規(guī)定的其他用途。

　　第八章  風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第三十六條 科創(chuàng)母基金申報(bào)方案由子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)提供擬出資人的出資承諾函（政府引導(dǎo)基金除外）；申請(qǐng)科創(chuàng)母基金增資的子基金需滿足第三十二條規(guī)定條件，科創(chuàng)母基金對(duì)已參股子基金的增資不受該條款時(shí)間限制，但應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)科創(chuàng)母基金出資且以平價(jià)增資及同意科創(chuàng)母基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

　　第三十七條 子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方作為普通合伙人出資比例不低于1%。

　　第三十八條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

　　第三十九條 科創(chuàng)母基金重點(diǎn)投資于有行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景的投資人所管理的子基金，對(duì)于在此領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)排名在前50名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科、投中及中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資研究院等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名）、國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位、國(guó)際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮。

　　第四十條 子基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家商業(yè)銀行在南沙分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)選擇。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)托管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)提交銀行托管報(bào)告。托管銀行需要科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。

　　第四十一條 科創(chuàng)母基金對(duì)子基金的出資應(yīng)在子基金完成注冊(cè)手續(xù)后，其他非政府引導(dǎo)基金類社會(huì)資本出資人完成出資后，予以同比例末位出資到位。政府引導(dǎo)基金類資金按協(xié)議約定或各方協(xié)商一致出資。若在所簽署的法律文件約定的期限內(nèi)，社會(huì)資本出資人當(dāng)期總體出資到位率不足80%，則科創(chuàng)母基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。

　　第四十二條 子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

　　第四十三條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈(zèng)；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第四十四條 為保證政策導(dǎo)向，科創(chuàng)母基金在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中應(yīng)當(dāng)約定，由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)派出代表或觀察員列席子基金的投資決策委員會(huì)，但不參與子基金經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和日常管理，僅在所參與子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)，經(jīng)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)行使否決權(quán)的項(xiàng)目，子基金不得投資。如因特殊情況無法在協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定前述一票否決權(quán)的，可約定其他監(jiān)督性條款。

　　第四十五條 科創(chuàng)母基金應(yīng)在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定，子基金投資未按照本辦法、子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定執(zhí)行的，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)成該子基金管理機(jī)構(gòu)限期整改并要求該基金暫停投資。對(duì)整改合格的子基金，可恢復(fù)其投資；對(duì)整改不合格的子基金，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求子基金啟動(dòng)清算程序，并將相關(guān)情況通報(bào)決策委員會(huì)辦公室。

　　第四十六條 科創(chuàng)母基金應(yīng)在合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件中約定，有下列情況之一的，科創(chuàng)母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出，子基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確?？苿?chuàng)母基金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計(jì)算，并不低于投資本金余額及按同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的利息之和，因科創(chuàng)母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)：

　?。ㄒ唬┩顿Y基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　?。ǘ┱鲑Y撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┗鹜顿Y領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

　?。ㄋ模┗鹞窗春匣飬f(xié)議（或公司章程）等法律文件約定投資的；

　?。ㄎ澹┢渌环虾匣飬f(xié)議（或公司章程）等法律文件約定情形的。

　　第四十七條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)在合伙協(xié)議或相關(guān)章程中約定子基金投資于南沙區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例未能達(dá)到第二十二條之規(guī)定情形的處罰或其他救濟(jì)措施。

　　第四十八條 子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營(yíng)中存在弄虛作假欺騙科創(chuàng)母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)科創(chuàng)母基金資金等違法違規(guī)違約行為的，受托管理機(jī)構(gòu)可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取停止出資、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出、啟動(dòng)清算等措施，并追究其相應(yīng)責(zé)任。子基金管理機(jī)構(gòu)存在被受托管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起，子基金管理機(jī)構(gòu)及其申請(qǐng)機(jī)構(gòu)皆不得向科創(chuàng)母基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的子基金。對(duì)嚴(yán)格遵照本辦法和帶來良好回報(bào)的子基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)置加分項(xiàng)，優(yōu)先通過下一期科創(chuàng)母基金的配資審批工作。

　　第四十九條 自子基金設(shè)立方案完成科創(chuàng)母基金投資決策后之日起超過一年，子基金管理機(jī)構(gòu)仍未與科創(chuàng)母基金簽署合伙協(xié)議（或公司章程）的，科創(chuàng)母基金相關(guān)投資決策文件自行失效，不予延期，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可另行申請(qǐng)。

　　第五十條 子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；在每年5月前提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告?？苿?chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

　　第九章  監(jiān)督檢查

　　第五十一條 決策委員會(huì)辦公室對(duì)科創(chuàng)母基金運(yùn)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，對(duì)財(cái)政支出的績(jī)效做好評(píng)價(jià)，配合區(qū)審計(jì)部門對(duì)財(cái)政資金的管理、使用及績(jī)效情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

　　第五十二條 在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定建立科創(chuàng)母基金定期報(bào)告制度，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi)向決策委員會(huì)辦公室書面報(bào)告科創(chuàng)母基金運(yùn)營(yíng)情況。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對(duì)科創(chuàng)母基金的報(bào)告內(nèi)容予以明確，主要包括但不限于：

　?。ㄒ唬┳踊鹜顿Y運(yùn)作情況；

　?。ǘ┛苿?chuàng)母基金的資金撥付、投資退出等情況；

　?。ㄈ┳踊鹜顿Y項(xiàng)目及返投情況；

　?。ㄋ模┚幹撇⑾驔Q策委員會(huì)辦公室報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表；

　?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懽踊疬\(yùn)營(yíng)的重大情況。

　　第五十三條 科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在子基金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)時(shí)，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)，向決策委員會(huì)辦公室書面報(bào)告。

　　第五十四條 決策委員會(huì)辦公室定期向南沙開發(fā)區(qū)管委會(huì)報(bào)告科創(chuàng)母基金運(yùn)作情況。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問題和隱患的，決策委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書面整改意見或質(zhì)詢。相關(guān)問題和隱患經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第五十五條 充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。科創(chuàng)母基金通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、投后管理等工作由子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行。科創(chuàng)母基金不干預(yù)子基金及其所投項(xiàng)目的具體管理和運(yùn)作，子基金所投項(xiàng)目的監(jiān)督管理由子基金管理人按照合伙協(xié)議（或公司章程）等法律文件約定進(jìn)行。

　　第五十六條 建立科創(chuàng)母基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)等因素造成投資損失，不追究受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任；科創(chuàng)母基金績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)科創(chuàng)母基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況、社會(huì)資金放大作用、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效果等情況進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單支子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。

　　第五十七條 子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，科創(chuàng)母基金承擔(dān)虧損金額以其出資額為上限。

　　第十章  附  則

　　第五十八條 本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）有關(guān)規(guī)定。

　　第五十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年?！稄V州南沙創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施方案》（穗南開科工信〔2019〕1號(hào)）、《廣州南沙創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則（修訂稿）》（穗南開科〔2020〕1號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法實(shí)施前已通過的投資方案或已簽署的協(xié)議仍按原有的政策文件和協(xié)議約定執(zhí)行。