第一章  總則

第一條 為貫徹落實《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《廣東省人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號）等文件精神，加強和規(guī)范廣東省新型研發(fā)機構(gòu)（以下簡稱新型研發(fā)機構(gòu)）的建設(shè)與運行管理，制定本辦法。

第二條 新型研發(fā)機構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的獨立法人機構(gòu)，可注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、登記設(shè)立事業(yè)單位或企業(yè)。

第三條新型研發(fā)機構(gòu)須突出體制機制創(chuàng)新，強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，實現(xiàn)自我造血功能及可持續(xù)發(fā)展。

第四條 廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）負(fù)責(zé)制定新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)指南和支持政策，組織開展資格認(rèn)定、監(jiān)督管理、考核評估等工作。

　　第五條 各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）負(fù)責(zé)本地區(qū)（本部門）新型研發(fā)機構(gòu)的培育、推薦和跟蹤管理工作，對其運營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，促進(jìn)其健康發(fā)展。

第六條 新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)加強黨的建設(shè)，按規(guī)定建立健全黨組織，強化黨建工作職責(zé)，提高黨組織規(guī)范化建設(shè)水平，推動黨建工作與業(yè)務(wù)工作深度融合。

第二章  申報與認(rèn)定

第七條 申報新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件:

（一）具備獨立法人資格，須注冊運營滿一年以上。

（二）具有明確功能定位，主要從事前沿技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)辦科技企業(yè)等工作。

（三）具有以下研發(fā)基本條件：

1.擁有開展研發(fā)試驗、分析檢測的儀器設(shè)備和必需的條件設(shè)施與科研場地，其中自有科研儀器設(shè)備原價總值不低于200萬元，固定科研場地面積不低于600平方米。

2.具有研發(fā)能力較強的人才隊伍，常駐研發(fā)人員數(shù)不低于20人，常駐研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)的比例不低于40%；法定代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為機構(gòu)全職人員或常駐人員。

3.具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和穩(wěn)定的資金來源，保障新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)與發(fā)展。上一個會計年度研究開發(fā)費用支出珠三角地區(qū)不低于500萬元，粵東西北地區(qū)不低于200萬元，且占同期總收入的比例不低于20%；上一個會計年度成果轉(zhuǎn)化收入占同期經(jīng)營性收入的比例原則上不低于30%。

（四）具有創(chuàng)新、科學(xué)、規(guī)范的管理制度。建立知識產(chǎn)權(quán)管理、資金管理、薪酬激勵、內(nèi)控監(jiān)督、成果轉(zhuǎn)化等制度。

（五）主要從事生產(chǎn)制造、教育教學(xué)、園區(qū)及孵化器管理等活動的單位原則上不予受理。

具體申報要求按照每年度省科技廳發(fā)布的指南執(zhí)行。

第八條 新型研發(fā)機構(gòu)申報認(rèn)定程序：

（一）單位申報。申報單位根據(jù)年度申報指南的要求進(jìn)行填報，并對填報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

（二）部門推薦。各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）對申報材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核并提出意見，對符合申報條件的給予推薦。

（三）形式審查。省科技廳組織項目管理專業(yè)機構(gòu)對申報材料進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入專家評審論證環(huán)節(jié)。

（四）評審論證。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定制定評審方案，并組織項目管理專業(yè)機構(gòu)按評審方案組織專家評審論證。

（五）結(jié)果公示。省科技廳根據(jù)專家評審論證意見，提出擬認(rèn)定的新型研發(fā)機構(gòu)名單并進(jìn)行公示。

（六）報請審批。省科技廳將公示無異議的新型研發(fā)機構(gòu)名單上報省政府，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后授予新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第三章  管理與評估

第九條 鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)采用與國際接軌的治理結(jié)構(gòu)和市場化運行機制，實行理事會或董事會（以下簡稱理事會）決策制和院長（或所長、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，可結(jié)合實際需求設(shè)立監(jiān)事會，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程運行。

第十條 新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)于每年3月份前在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提交上一年度的年度執(zhí)行報告，按要求如實填寫建設(shè)進(jìn)展情況及工作計劃。各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）對其填報材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核后提交省科技廳。

第十一條 新型研發(fā)機構(gòu)利用自有資金或知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式創(chuàng)辦的企業(yè)所產(chǎn)生的科研績效及經(jīng)濟收益，按其在企業(yè)中的占股比例等進(jìn)行綜合測算，計入該機構(gòu)的發(fā)展業(yè)績。

第十二條 新型研發(fā)機構(gòu)在建設(shè)發(fā)展中作出重大變更調(diào)整的，應(yīng)及時向各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）上報。對發(fā)生單位名稱、注冊地址等變更，若仍具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的，由機構(gòu)按程序變更后報各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）審核，報省科技廳備案；對發(fā)生法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、主責(zé)主業(yè)等重大變更，可能不具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的，由各地級以上市科技管理部門（或省有關(guān)部門）初審提出意見建議，報省科技廳審核。

第十三條 建立新型研發(fā)機構(gòu)誠信監(jiān)督管理機制。申報新型研發(fā)機構(gòu)的單位應(yīng)按要求提交相關(guān)材料，已獲新型研發(fā)機構(gòu)資格的單位應(yīng)按要求配合開展年度執(zhí)行報告的填報、監(jiān)督管理、考核驗收等工作，并對材料的真實性負(fù)責(zé)。

第十四條 省科技廳委托項目管理專業(yè)機構(gòu)每3年組織一次動態(tài)評估，對新型研發(fā)機構(gòu)在科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價值、實際貢獻(xiàn)、人才集聚和培養(yǎng)等方面進(jìn)行評估。

第十五條  有下列情況之一的，撤銷新型研發(fā)機構(gòu)資格，存在違規(guī)情況的，按照相關(guān)規(guī)定予以懲戒：

（一）發(fā)生重大變更后不具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的（包括不按要求報告重大變更或重大變更審核不通過）；

（二）不參加動態(tài)評估或動態(tài)評估不通過的；

（三）提供虛假申報材料經(jīng)核實影響評價結(jié)果的；

（四）在科研誠信系統(tǒng)中有失信行為記錄且仍在懲戒期內(nèi)的；

（五）機構(gòu)法人資格被依法終止的；

（六）存在其他應(yīng)予以撤銷情形的。

第四章  支持與發(fā)展

第十六條允許涉及國有資產(chǎn)的新型研發(fā)機構(gòu)在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，精簡科研儀器設(shè)備采購流程，結(jié)合自身實際制定采購管理辦法及設(shè)備運營管理辦法，報理事會批準(zhǔn)實施。鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)建立靈活自主的運營管理機制，對儀器設(shè)備、實驗室場地等進(jìn)行開放運營，資產(chǎn)運營收益由機構(gòu)自主安排用于建設(shè)發(fā)展。

第十七條 鼓勵高校、科研機構(gòu)出臺政策措施支持合作共建新型研發(fā)機構(gòu)，聯(lián)合培養(yǎng)研究生，引導(dǎo)高校、科研院所的科研人員到新型研發(fā)機構(gòu)開展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等工作，科研人員在新型研發(fā)機構(gòu)取得的業(yè)績同時認(rèn)定為共建單位的業(yè)績。

第十八條 按規(guī)定向符合條件的新型研發(fā)機構(gòu)下放企業(yè)主體系列的職稱評審權(quán)限，開展單位主體系列或?qū)I(yè)職稱評審。

第十九條 鼓勵各地級以上市、縣（區(qū)）政府根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施，在科研項目立項、基礎(chǔ)條件建設(shè)、人才住房配套、子女入學(xué)保障等方面給予支持。

第五章  附則

第二十條 本辦法自2022年9月20日起施行，適用于經(jīng)省科技廳報省政府同意認(rèn)定的新型研發(fā)機構(gòu)，有效期5年，具體由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。